鞍山企业申请ODI 备案的流程是什么?境外投资
鞍山企业申请ODI 备案的流程是什么?境外投资
鞍山企业申请ODI 备案的流程是什么?境外投资
鞍山企业申请 ODI(境外直接投资)备案的流程如下:
企业内部规划与材料准备:
《境外投资备案表》,需按要求详细填写企业基本信息、境外投资项目信息等。
企业营业执照复印件,证明企业的合法身份和经营资质。
境内企业资信证明,通常为银行出具的存款证明,证明上的余额需大于投资额,以证明企业有足够的资金实力进行境外投资。
对外投资设立企业或并购的相关章程(合同、协议),明确投资的具体方式、各方的权利义务、投资金额、股权结构等。
公司相关的董事股东会决议或者出资决议,体现企业内部对境外投资项目的决策过程和意见。
境内企业新的审计报告,反映企业近期的财务状况,一般要求企业盈利,且净资产回报率、资产负债率等指标符合相关要求。
前期工作落实情况说明,包括尽职调查、可行性报告、投资资金来源情况说明、投资环境分析评估等。
如果是并购类的对外投资,还需提交《境外并购事项前期报告表》。
境外投资真实性承诺书,承诺所提供的材料和信息真实、准确、完整,投资行为合法合规。
明确投资计划:企业需确定境外投资的项目内容、投资目的地、投资规模、投资方式等,制定详细的投资计划和商业计划书,阐述投资的可行性、预期收益、风险评估等内容。
准备相关材料:
发改委立项备案:
提交申请:企业将准备好的材料提交至国家发展改革委或辽宁省发展改革委(中方投资额 3亿美元及以上的项目由国家发展改革委备案,中方投资额 3亿美元以下的项目由投资主体注册地的省级政府发展改革部门备案)。如果项目是在鞍山市内具有重大影响或特殊性质,也可能需要先向鞍山市发展改革部门申报。
审核与批复:发改部门对企业提交的项目进行审核,主要审查项目的合规性、可行性以及是否符合国家的境外投资政策等。审核通过后,发改部门将出具《境外投资项目备案通知书》。
商务部审批:
提交申请:企业向商务部门提交申请,包括之前准备的相关材料以及发改委的备案通知书等。
审核与发证:商务部门对申请材料进行审核,重点审查境外投资的真实性、合法性、合规性等。审核通过后,商务部门颁发《企业境外投资证书》,企业应在收到证书后2 年内进行境外投资。
外汇管理局备案:
备案申请:取得发改委和商务部门的备案证书后,企业前往所在地银行办理境外直接投资外汇登记手续。对于投资金额超过一定标准(通常为500 万美元)的投资项目,还需要向外汇管理局提供投资资金来源的合法性和充足性的证明。
审核与登记:外汇管理局审核通过后,向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》,企业方可进行外汇资金的汇出等操作。